文物博發(fā)〔2016〕4號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市文物局（文化廳）：
為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)文物工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》有關(guān)精神，規(guī)范文物拍賣(mài)標(biāo)的審核工作，推動(dòng)文物經(jīng)營(yíng)活動(dòng)健康有序發(fā)展，我局制訂了《文物拍賣(mài)標(biāo)的審核辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
特此通知。
國(guó)家文物局
2016年3月9日
文物拍賣(mài)標(biāo)的審核辦法
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)對(duì)文物拍賣(mài)標(biāo)的審核管理，規(guī)范文物拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)行為，依據(jù)《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》、《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法實(shí)施條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》、《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法實(shí)施條例》等法律法規(guī)規(guī)定、需經(jīng)審核才能拍賣(mài)的文物。
第三條 文物拍賣(mài)標(biāo)的由省、自治區(qū)、直轄市人民政府文物行政部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省級(jí)文物行政部門(mén)”）負(fù)責(zé)審核。
第四條 國(guó)家文物局對(duì)省級(jí)文物行政部門(mén)文物拍賣(mài)標(biāo)的審核工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。
第二章 申請(qǐng)與受理
第五條 拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)在文物拍賣(mài)公告發(fā)布前20個(gè)工作日，提出文物拍賣(mài)標(biāo)的審核申請(qǐng)。
省級(jí)文物行政部門(mén)不受理已進(jìn)行宣傳、印刷、展示、拍賣(mài)的文物拍賣(mài)標(biāo)的的審核申請(qǐng)。
第六條 拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)向注冊(cè)地省級(jí)文物行政部門(mén)提交文物拍賣(mài)標(biāo)的審核申請(qǐng)。
拍賣(mài)企業(yè)在注冊(cè)地省級(jí)行政區(qū)劃以外舉辦文物拍賣(mài)活動(dòng)的，按照標(biāo)的就近原則，可向注冊(cè)地或者拍賣(mài)活動(dòng)舉辦地省級(jí)文物行政部門(mén)提交文物拍賣(mài)標(biāo)的審核申請(qǐng)。
兩家以上注冊(cè)地在同一省級(jí)行政區(qū)劃內(nèi)的拍賣(mài)企業(yè)聯(lián)合舉辦文物拍賣(mài)活動(dòng)的，由企業(yè)聯(lián)合向省級(jí)文物行政部門(mén)提交文物拍賣(mài)標(biāo)的審核申請(qǐng)。
兩家以上注冊(cè)地不在同一省級(jí)行政區(qū)劃內(nèi)的拍賣(mài)企業(yè)聯(lián)合舉辦文物拍賣(mài)活動(dòng)的，按照標(biāo)的就近原則，由企業(yè)聯(lián)合向某一企業(yè)注冊(cè)地或者拍賣(mài)活動(dòng)舉辦地省級(jí)文物行政部門(mén)提交文物拍賣(mài)標(biāo)的審核申請(qǐng)。
聯(lián)合拍賣(mài)文物的拍賣(mài)企業(yè)，均應(yīng)具備文物拍賣(mài)資質(zhì)。其文物拍賣(mài)資質(zhì)范圍不同的，按照資質(zhì)最低的一方確定文物拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)范圍。
第七條 拍賣(mài)企業(yè)須報(bào)審整場(chǎng)文物拍賣(mài)標(biāo)的，不得瞞報(bào)、漏報(bào)、替換標(biāo)的，不得以藝術(shù)品拍賣(mài)會(huì)名義提出文物拍賣(mài)標(biāo)的審核申請(qǐng)，不得以“某代以前”、“某某款”等字眼或不標(biāo)注時(shí)代的方式逃避文物拍賣(mài)標(biāo)的監(jiān)管。
第八條 拍賣(mài)企業(yè)申請(qǐng)文物拍賣(mài)標(biāo)的審核時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）有效期內(nèi)且與準(zhǔn)許經(jīng)營(yíng)范圍相符的《拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》及《文物拍賣(mài)許可證》的復(fù)印件；
（二）《文物拍賣(mài)標(biāo)的審核申請(qǐng)表》；
（三）標(biāo)的清冊(cè)（含電子版）；
（四）標(biāo)的圖片（每件標(biāo)的圖片清晰度300dpi以上）；
（五）標(biāo)的合法來(lái)源證明（如有）；
（六）文物拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)人員出具的標(biāo)的征集鑒定意見(jiàn)；
（七）省級(jí)文物行政部門(mén)要求提交的其他材料。
其中，材料（一）、（二）、（三）、（五）、（六）須以書(shū)面形式加蓋企業(yè)公章提交，材料（三）、（四）提交電子材料。
第九條 省級(jí)文物行政部門(mén)對(duì)拍賣(mài)企業(yè)提出的文物拍賣(mài)標(biāo)的審核申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別處理，并告知企業(yè)：
（一）文物拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)有效，申請(qǐng)材料齊全，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的，決定受理；
（二）文物拍賣(mài)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)無(wú)效，或者不屬于審核范圍的，決定不予受理；
（三）申請(qǐng)材料不齊全或者不符合相關(guān)規(guī)定的，要求補(bǔ)充。
第十條 省級(jí)文物行政部門(mén)受理文物拍賣(mài)標(biāo)的審核申請(qǐng)后，須按照《中華人民共和國(guó)行政許可法》第四十二條有關(guān)規(guī)定，應(yīng)于20個(gè)工作日內(nèi)做出審核決定。符合《中華人民共和國(guó)行政許可法》第四十二條、第四十五條相關(guān)情形的，不受該時(shí)限限制。
第三章 審核與批復(fù)
第十一條 省級(jí)文物行政部門(mén)在作出文物拍賣(mài)標(biāo)的審核決定前，可委托相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展文物拍賣(mài)標(biāo)的審核工作。
文物拍賣(mài)標(biāo)的應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)物審核。
第十二條 文物拍賣(mài)標(biāo)的審核須由3名以上審核人員共同完成，其中省級(jí)文物鑒定委員會(huì)委員不少于1名。審核意見(jiàn)由參加審核人員共同簽署。
審核過(guò)程中，省級(jí)文物行政部門(mén)可要求拍賣(mài)企業(yè)補(bǔ)充標(biāo)的合法來(lái)源證明及相關(guān)材料。
第十三條 下列物品不得作為拍賣(mài)標(biāo)的：
（一）依照法律應(yīng)當(dāng)上交國(guó)家的出土（水）文物，以出土（水）文物名義進(jìn)行宣傳的標(biāo)的；
（二）被盜竊、盜掘、走私的文物或者明確屬于歷史上被非法掠奪的中國(guó)文物；
（三）公安、海關(guān)、工商等執(zhí)法部門(mén)和人民法院、人民檢察院依法沒(méi)收、追繳的文物，以及銀行、冶煉廠、造紙廠及廢舊物資回收單位揀選的文物；
（四）國(guó)有文物收藏單位及其他國(guó)家機(jī)關(guān)、部隊(duì)和國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位等收藏、保管的文物，以及非國(guó)有博物館館藏文物；
（五）國(guó)有文物商店收存的珍貴文物；
（六）國(guó)有不可移動(dòng)文物及其構(gòu)件；
（七）涉嫌損害國(guó)家利益或者有可能產(chǎn)生不良社會(huì)影響的標(biāo)的；
（八）其他法律法規(guī)規(guī)定不得流通的文物。
第十四條 合法來(lái)源證明材料包括：
（一）文物商店銷(xiāo)售文物發(fā)票；
（二）文物拍賣(mài)成交憑證及發(fā)票；
（三）文物進(jìn)出境審核機(jī)構(gòu)發(fā)放的文物進(jìn)出境證明；
（四）其他符合法律法規(guī)規(guī)定的證明文件等。
第十五條 未列入本辦法第十三條的文物，經(jīng)文物行政部門(mén)審核不宜進(jìn)行拍賣(mài)的，不得拍賣(mài)。
第十六條 省級(jí)文物行政部門(mén)依據(jù)實(shí)物審核情況出具決定文件，并同時(shí)抄報(bào)國(guó)家文物局備案。備案材料應(yīng)包含標(biāo)的清冊(cè)、圖片（含電子材料）、合法來(lái)源證明（如有）等。
兩家以上拍賣(mài)企業(yè)聯(lián)合舉辦文物拍賣(mài)活動(dòng)的，審核決定主送前列申請(qǐng)企業(yè)，同時(shí)抄送其他相關(guān)省級(jí)文物行政部門(mén)。
第十七條 文物拍賣(mài)標(biāo)的審核決定，不得作為對(duì)標(biāo)的真?zhèn)?、年代、品質(zhì)及瑕疵等方面情況的認(rèn)定。
第四章 文物拍賣(mài)監(jiān)管
第十八條 拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)在文物拍賣(mài)圖錄顯著位置登載文物拍賣(mài)標(biāo)的審核決定或者決定文號(hào)。
第十九條 省級(jí)文物行政部門(mén)應(yīng)以不少于10%的比例對(duì)文物拍賣(mài)會(huì)進(jìn)行監(jiān)拍。監(jiān)拍人員應(yīng)按照《文物行政處罰程序暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)拍賣(mài)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)的違法行為采取相應(yīng)措施。
第二十條 拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)于文物拍賣(mài)會(huì)結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，按照《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法實(shí)施條例》第四十三條相關(guān)規(guī)定，將文物拍賣(mài)記錄報(bào)省級(jí)文物行政部門(mén)備案。
第二十一條 省級(jí)文物行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)照文物拍賣(mài)標(biāo)的審核申請(qǐng)材料對(duì)文物拍賣(mài)記錄進(jìn)行核查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并查處拍賣(mài)企業(yè)瞞報(bào)、漏報(bào)、替換文物拍賣(mài)標(biāo)的等違法行為。
第二十二條 省級(jí)文物行政部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)拍賣(mài)企業(yè)標(biāo)的征集管理，將文物拍賣(mài)標(biāo)的審核情況記入拍賣(mài)企業(yè)和專(zhuān)業(yè)人員誠(chéng)信檔案，作為對(duì)拍賣(mài)企業(yè)和專(zhuān)業(yè)人員監(jiān)管的重要依據(jù)。
第五章 附則
第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。
